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Resumen del Proyecto
 

Sede del Foro:

Mexico DF, Mexico

Fechas:

beginning 01/07/2014

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores ( CNBV ) es un Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público ( SHCP ) que tiene por objeto supervisar y regular en el ámbito de su competencia a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
 
Una de las funciones de mayor relevancia que las leyes relativas al sistema financiero mexicano confieren a la CNBV, se refiere a la verificación del cumplimiento del régimen aplicable en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita ( comúnmente conocido como lavado de dinero) y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), por parte de las entidades financieras y demás sujetos obligados que se encuentran supeditados a su supervisión.
 
En el marco de este proyecto, el Instituto Internacional de Gobernabilidad y Riesgo (GovRisk) impartirá dos seminarios de capacitación de tres días en temas relacionados con PLD/FT para el personal que labora en la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos (Vicepresidencia) de la CNBV particularmente en las Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
 
El objetivo de las capacitaciones es de facilitar la implementación por parte de la CNBV de nuevas herramientas acordes con las tendencias y mejores prácticas internacionales que les permitan desarrollar mecanismos afines a las necesidades y circunstancias que se requieren en dicha Vicepresidencia, a fin de reforzar las labores de supervisión que al día de hoy se aplican a las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV.
 
Lo anterior, toda vez que la reforma a la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 03 de agosto de 2011, representó un incremento en el universo de entidades bajo la supervisión de la CNBV en materia de PLD/FT, motivo por el cual se incorporaron más de cinco mil nuevas entidades no tradicionales, lo que representó un incremento de más de 17 veces respecto de las 310 entidades financieras tradicionales que supervisaba la CNBV en dicha materia antes de la mencionada reforma, con la cual el número de entidades bajo la supervisión de la CNBV en la materia al día de hoy ha ascendido a aproximadamente a 6,000 entidades.
 
Además, es importante señalar que la CNBV en ejercicio de sus funciones de vigilancia a las entidades tradicionales y no tradicionales desempeña actividades vitales para cumplir con la adecuada supervisión de dichas entidades tales como encaminar a las entidades a una cultura de calidad y contenido de la información tratando de fortalecer o incrementar el enfoque basado en riesgo a través del análisis de dicha información.
 
Lo anterior, propiciará precisar de manera más exacta la situación que guardan las entidades, respecto de las actividades significativas, riesgos inherentes y mitigantes del riesgo en la materia y, en consecuencia, permitirá a esta CNBV valorar de mejor manera el régimen preventivo interno de dichas entidades, fortaleciéndose también con ello la estrategia de supervisión en materia de inspección y vigilancia.
 
Por lo anterior, este programa de asistencia técnica les permitirá optimizar un sistema eficaz de supervisión, teniendo en cuenta un enfoque basado en riesgo que permita afrontar de la mejor manera posible el reto que presenta la aplicación de la nueva normativa y el número elevado de entidades financieras supervisadas. Así como, conocer experiencias a nivel comparado respecto de la implementación de sistemas de supervisión similares.

 
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